NFA تغرم مسئول الامتثال التنظيمي لدى FXDD مبلغ $75,000 بسبب مخالفات متعلقة بإجراءات مكافحة غسيل الأموال
تواصل سلطات التنظيم في جميع أنحاء العالم تركيز جهودها على متابعة شركات الفوركس وإجراءاتها الداخلية المتبعة خصوصا فيما يتعلق بطرق التعامل مع أموال العملاء وأيضا فيما يختص بالإجراءات المعمول بها للتأكد من ان الأموال التي يحتفظ بها وسطاء لغرض تمويل حسابات التداول تأتي من مصادر حقيقية ومشروعة.
بحسب ما نشره موقع فوركس ماجنتيس لابحاث السوق صباح اليوم, فان الهيئة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) أعلنت يوم الخميس الماضي عن مقاضاة السيد جيمس جرين مسئول الامتثال التنظيمي لدى FXDD على خلفية الشكوى المقدمة ضده بصفة شخصية في 29 يونيو حزيران 2012 وبعد ذلك في 23 أكتوبر تشرين أول 2012.
فريق NFA استمع إلى الشكوى المقدمة وقام بفحصها ليكتشف ان السيد جرين كان مسئولا بصفته الشخصية عن الفشل في الإشراف على عمليات FXDD بما في ذلك برنامج مكافحة غسيل الأموال AML)), ومن ثم قررت فرض غرامة ضده بقيمة 75,000$ بالإضافة إلى السعي للحصول على تعهد من السيد جرين بأنه لن يعمل كمسئول للالتزام التنظيمي, خصوصا فيما يتعلق بعمليات غسيل الأموال, لدى أي شركة مسجلة في الهيئة الوطنية للعقود الآجلة إلا إذا كان يقدم تقاريره أو يشرف عليه شخص أخر ضمن إدارة الالتزام في الشركة التي سيلتحق بها, وذلك لمدة عام على الأقل.
وبينما لم يعترف السيد جرين أو ينكر الاتهامات الموجه ضده إلا انه وافق على تسوية الأمر بالكامل مع الهيئة الوطنية للعقود الآجلة.
FXDD متورطة في قضية متعلقة بالانزلاق السعري مع NFA
وعلى الرغم من قيام الهيئة الوطنية للعقود الآجلة في هذه القضية المذكورة بتوجيه الاتهام بشكل شخصي إلى السيد جرين إلا ان هذه ليست المرة الأولى التي تجد فيها FXDD نفسها تحت مجهر السلطات التنظيمية حيث سبق وان دخلت NFA في معركة تقاضي مع الشركة ذاتها. في يوليو تموز من العام الماضي, أصدرت NFA قرار اتهام ضد FXDD لانتهاكها القواعد المتعلقة ... [URL="http://ar.forexmagnates.com/nfa-تغرم-مسئول-الامتثال-التنظيمي-لدى-fxdd-مب/"]اقرأ المزيد[/URL]
واقرأ ايضا:
[URL="http://ar.forexmagnates.com/التعليم-والترفيه-والإغراء-استخدام-مق/"]التعليم والترفيه والإغراء: استخدام مقاطع الفيديو في سوق الفوركس[/URL]
[URL="http://ar.forexmagnates.com/جين-كابيتال-تعقد-اتفاقا-لرعاية-فريق-ما/"]جين كابيتال تعقد اتفاقا لرعاية فريق مانشستر سيتي لكرة القدم [/URL]
تواصل سلطات التنظيم في جميع أنحاء العالم تركيز جهودها على متابعة شركات الفوركس وإجراءاتها الداخلية المتبعة خصوصا فيما يتعلق بطرق التعامل مع أموال العملاء وأيضا فيما يختص بالإجراءات المعمول بها للتأكد من ان الأموال التي يحتفظ بها وسطاء لغرض تمويل حسابات التداول تأتي من مصادر حقيقية ومشروعة.
بحسب ما نشره موقع فوركس ماجنتيس لابحاث السوق صباح اليوم, فان الهيئة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) أعلنت يوم الخميس الماضي عن مقاضاة السيد جيمس جرين مسئول الامتثال التنظيمي لدى FXDD على خلفية الشكوى المقدمة ضده بصفة شخصية في 29 يونيو حزيران 2012 وبعد ذلك في 23 أكتوبر تشرين أول 2012.
فريق NFA استمع إلى الشكوى المقدمة وقام بفحصها ليكتشف ان السيد جرين كان مسئولا بصفته الشخصية عن الفشل في الإشراف على عمليات FXDD بما في ذلك برنامج مكافحة غسيل الأموال AML)), ومن ثم قررت فرض غرامة ضده بقيمة 75,000$ بالإضافة إلى السعي للحصول على تعهد من السيد جرين بأنه لن يعمل كمسئول للالتزام التنظيمي, خصوصا فيما يتعلق بعمليات غسيل الأموال, لدى أي شركة مسجلة في الهيئة الوطنية للعقود الآجلة إلا إذا كان يقدم تقاريره أو يشرف عليه شخص أخر ضمن إدارة الالتزام في الشركة التي سيلتحق بها, وذلك لمدة عام على الأقل.
وبينما لم يعترف السيد جرين أو ينكر الاتهامات الموجه ضده إلا انه وافق على تسوية الأمر بالكامل مع الهيئة الوطنية للعقود الآجلة.
FXDD متورطة في قضية متعلقة بالانزلاق السعري مع NFA
وعلى الرغم من قيام الهيئة الوطنية للعقود الآجلة في هذه القضية المذكورة بتوجيه الاتهام بشكل شخصي إلى السيد جرين إلا ان هذه ليست المرة الأولى التي تجد فيها FXDD نفسها تحت مجهر السلطات التنظيمية حيث سبق وان دخلت NFA في معركة تقاضي مع الشركة ذاتها. في يوليو تموز من العام الماضي, أصدرت NFA قرار اتهام ضد FXDD لانتهاكها القواعد المتعلقة ... [URL="http://ar.forexmagnates.com/nfa-تغرم-مسئول-الامتثال-التنظيمي-لدى-fxdd-مب/"]اقرأ المزيد[/URL]
واقرأ ايضا:
[URL="http://ar.forexmagnates.com/التعليم-والترفيه-والإغراء-استخدام-مق/"]التعليم والترفيه والإغراء: استخدام مقاطع الفيديو في سوق الفوركس[/URL]
[URL="http://ar.forexmagnates.com/جين-كابيتال-تعقد-اتفاقا-لرعاية-فريق-ما/"]جين كابيتال تعقد اتفاقا لرعاية فريق مانشستر سيتي لكرة القدم [/URL]
